私募基金登记备案系统操作手册

篇一：私募基金登记备案系统填表说明

篇一：私募基金登记备案系统填表说明

私募基金登记备案系统

填表说明

2014 年 4 月 编制

私募基金登记备案系统填表说明

目 录

contents

一、用户注册 ......................................................................................... 1 二、会员代表信息 ................................................................................. 1 三、管理人信息 .............................................................................

........ 2

1、基本资料 ................................................................................... 2 2、外包信息情况 ............................................................................ 3 3、实际控制人 ................................................................................ 3 4、合法合规及诚信情况 ................................................................. 4 5、财务状况 .................................................................................... 5 四、股东（合伙人）信

息 ...................................................................... 5

1、股东情况表 ............................................................................... 5 2、合伙人情况表 ............................................................................ 6 五、主要人员信息 .............................................................................

.... 7

1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高

级管理人员信息 ............................................................. 8

六、正在运作的基金信

息 ...................................................................... 9

1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、

顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信

息 .................................................................... 22

1、基金月度信息更新 ................................................................... 22 2、基金季度信息更新 ................................................................... 24 3、重大事项变

更 .......................................................................... 26 使用说明

《私募基金登记备案系统填表说明》 （以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致， 以在线系统为准。一、用户注册二、会员代表信息

篇二：私募基金登记备案系统填表说明

私募基金登记备案系统 填表说明 2014 年 4 月 编制

录

contents

使用说明............................................. i

一、用户注册......................................... 1

二、会员代表信息..................................... 1

三、管理人信息....................................... 2

1、基本资料 ....................................... 2

2、外包信息情况 ................................... 3

3、实际控制人 ..................................... 3

4、合法合规及诚信情况 ............................. 4

5、财务状况 ....................................... 5

四、股东（合伙人）信息 ............................... 5

1、股东情况表 ..................................... 5

2、合伙人情况表 ................................... 6

五、主要人员信息..................................... 8

1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） .......... 8

2、其他高级管理人员信息 ........................... 9

六、正在运作的基金信息 ............................... 9

1、基本信息情况 ................................... 9

2、私募证券投资基金信息表（表 1）................. 12

3、私募股权投资基金信息表（表 2）................. 13

4、创业投资基金信息表（表 3）..................... 15

5、私募商品基金信息表（表 4）..................... 17

6、其他私募基金信息表（表 5）..................... 18

7、顾问管理基金信息表（表 6）..................... 20

七、需要定期报送的信息 .............................. 21

1、基金月度信息更新 .............................. 21

2、基金季度信息更新 .............................. 233、重大事项变

更 .................................. 25

使用说明

《私募基金登记备案系统填表说明》（以下简称填表说明） 为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金 登记备案系统操作手册》使用。

填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致，以在线系统 为准。

i篇三：私募基金登记备案流程及注意事项

私募基金登记备案流程及注意事项

一、时间节点与事项：

（4月30号前）进行基金管理人登记；

（协会在20内公示审批通过后）管理人对已经运行的基金进行备案；

（协会在20内公示审批通过后）管理人对私募基金信息进行定时或不定时更新。 私募基金募集完毕后20个工作日内，需登入系统进行备案。 注：参照法律法规---《证券投资基金法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 （试行）》

二、管理人登记整体流程图：

管理人登记具体步骤：1. 系统登录页

2. 首次登陆，点击注册。所需信息机构名称、代码、法人代表、联系人基本信息。 系统将账号、密码、激活链接发送到联系人邮箱。 联系人凭账号密码登陆。

3. 登陆后，填写会员代表信息。（若非会员则先勾选“同意章程，申请入会”，再填写会员代表信息。申请入会的机构请将加盖公章的入会申请书邮寄到基金业协会。）注：需上传会员代表正面头部照片<500kb。点击保存。 4. a.自动进入主界面，点击“管理人登记”，填写管理人登记信息。具体各项需填写内容请自行参照第五部分及压缩包对应查找。

b.（主要是账号管理-可改密码、会员代表信息-补充学历与工作经历、管理人信息、股东信息、主要人员信息、正在运作的基金信息）

c.注：补充代表人信息点击；实际控制人、股东信息必须点击填写对应附表里的“***信息表”；高级管理人员点击填写附表里的“履历”；正在运作的基金，点击添加附表里的“附表”。 d.需扫描件原件（<500kb）：组织机构代码证、税务登记证、营业执照，募集规模证明/实缴出资证明、基金合同。

5.合法合规及诚信情况，有一项为”是”均不得通过审批。 6.财务状况

按照实际情况填写2013年年度财务情况，2013年度的审计报告一般在2014年4月左右出（根据地域不同，时间会有不同），若尚未取得2013年度审计报告，可以选择否。

7. 点击右上角

。

8. 尽快将《私募登记备案承诺函》（见附件）加盖机构公章邮寄至基金业协会（地址：北京市西城区金融大街20号交通银行大厦b座9层，邮编：100033）。书面承诺函样本可在系统导航页上方的提示中下载。※登记过程中，可点击，以避免信息丢失。若对所填信息有疑问，点击右侧，

获取填表说明。

三、基金备案流程图：

基金备案具体步骤：

操作方法与管理人登记中的基金信息相同。如需基金编码，在即可，系统自动生成预编码，备案后转为正式编码。

四、注意事项

1. 境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

，点击“是”2. 已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续，否则，

不得从

事私募投资基金管理业务活动。 3. 信息报送时间节点：

a.每月结束之日起5 个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等；

b.每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等； c.每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。 d.私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 五、压缩包包含的所有表格信息

六、已通过审批的统计信息

1. 截止4月9号，已经审批通过230家，其中第一批、第二批、第三批均为50家，第四批80

家。

2. 表中统计了基金管理人名称、注册地、注册资本、法人代表、员工数、公司网址、成立时间。 3. 第一批与第二批详细信息已经统计，三、四批仅统计了名单。统计发现: ? ?

基金管理人名称中带有“投资”或“管理”字样（仅东航金控有限责任公司除外）。 上海、北京、深广地区居多。

篇二：私募基金登记备案流程详解

私募基金登记备案流程详解（收藏）

1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://pf.amac.org.cn（建议使用IE浏览器）。

3、登记流程：

4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。

8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手

续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

（1）私募基金管理人名称、高管发生变更；

（2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；

（3）私募基金管理人分立或者合并；

（4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；

（5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

（6）可能损害投资者利益的其他重大事项。

13、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

（1）基金合同发生重大变化；

（2）投资者数量超过法律法规规定；

（3）基金发生清盘或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人发生变更；

（5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

14、问题解答：

（1）境内注册的私募机构需要登记，境外注册的暂不纳入登记；

（2）自然人不可以登记为私募基金管理人；

（3）没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人；

（4）私募基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个

月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务；

15、新三板公司对私募基金登记备案的要求：

一、在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？

答：自本监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定：

1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

2、申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。

二、在挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？

答：自本监管问答函发布之日起，挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私

募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并分别在《主办券商关于股票发行合法合规性意见》和《股票发行法律意见书》中对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。

自本监管问答函发布之日起，挂牌公司披露的挂牌公司重大资产重组《独立财务顾问报告》和《法律意见书》中，独立财务顾问和律师应当分别核查交易对手方和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。

16、问：上市公司并购重组行政许可审核中，对私募投资基金备案情况有何要求？

答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。

在并购重组行政许可申请中，私募投资基金一般通过五种方式参与：一是上市公司发行股份购买资产申请中，作为发行对象；二是上市公司合并、分立申请中，作为非上市公司（吸并方或非吸并方）的股东；三是配套融资申请中，作为锁价发行对象；四是配套融资申请中，作为询价发行对象；五是要约豁免义务申请中，作为申请人。

中介机构应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。

篇三：私募基金登记备案系统填表说明

私募基金登记备案系统

填表说明

2014 年 4 月 编制

私募基金登记备案系统填表说明

目 录

CONTENTS

一、用户注册 ......................................................................................... 1 二、会员代表信息 ................................................................................. 1 三、管理人信息 ..................................................................................... 2

1、基本资料 ................................................................................... 2 2、外包信息情况 ............................................................................ 3 3、实际控制人 ................................................................................ 3 4、合法合规及诚信情况 ................................................................. 4 5、财务状况 .................................................................................... 5 四、股东（合伙人）信息 ...................................................................... 5

1、股东情况表 ............................................................................... 5 2、合伙人情况表 ............................................................................ 6 五、主要人员信息 ................................................................................. 7

1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） ........................... 7 2、其他高级管理人员信息 ............................................................. 8 六、正在运作的基金信息 ...................................................................... 9

1、基本信息情况 ............................................................................ 9 2、私募证券投资基金信息表（表1） ........................................ 11 3、私募股权投资基金信息表（表2） ........................................ 12 4、创业投资基金信息表（表3） ................................................ 14 5、私募商品基金信息表（表4） ................................................ 16 6、其他私募基金信息表（表5） ................................................ 18 7、顾问管理基金信息表（表6） ................................................ 20 七、需要定期报送的信息 .................................................................... 22

1、基金月度信息更新 ................................................................... 22 2、基金季度信息更新 ................................................................... 24 3、重大事项变更 .......................................................................... 26

使用说明

《私募基金登记备案系统填表说明》 （以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合《私募基金登记备案系统操作手册》使用。

填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致， 以在线系统为准。

一、用户注册

二、会员代表信息

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